本ホームページにご訪問頂きありがとうございます。投資助言・代理業を始めようとしている方のお悩みを一緒に解決し、登録に導くお手伝いをさせていただきます。
横浜戸塚真鍋泰FP事務所
行政書士真鍋泰法務事務所
代表 真鍋泰
CFP🄬ファイナンシャルプランナー
行政書士
●当事務所の強み
１．投資助言・代理業の業務を理解
ファイナンシャルプランナーの上級資格であるCFP🄬であり、FP業務の一環でもある投資助言・代理業の業務内容を理解しています。
２．金融に強い行政書士
前職で株式、社債の発行実務を担当するとともに、長いCFP🄬ファイナンシャルプランナーのの経験があり、金融には強い行政書士です。
３．コンプライアンスの知見
前職で法務職としてコンプライアンス担当として業務を遂行したことがあり、投資助言・代理業の体制づくりにその知見を生かすことができます。
●投資助言・代理業とは
投資助言業務とは有価証券の価値等や金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に関する助言を行う業務、代理業は投資顧問契約または投資一任契約の締結の代理または媒介を行うものと定義づけられています。
主に投資助言業務になりますので、
具体的な業務をあげると
会員制で会費を徴収して株式の推奨銘柄を提供する業務、投資ファンドや不動産ファンドなどと有償で投資等の情報を提供する業務などです。
要は投資家に対して投資に関する総合的なアドバイスを行い、報酬を得る業務です。
◆登録までの流れ
事前相談⇒申請書の書類のドラフト提出⇒登録申請⇒登録⇒営業保証金の供託⇒営業保証金の届出⇒金融ADR対応⇒業務開始
事前相談から業務開始まで 6か月程度
◆登録における重要なポイント
１．経営者 3年程の経営の経験
２．投資判断者 3年程の投資経験
３．コンプライアンス担当者 金融機関等でのコンプライアンス経験
４．内部監査担当者 ３年程の経験
※登録免許税15万円
※営業保証金５００万円の供託
※金融ADRの対応⇒（一社）日本投資顧問業協会に加入 入会金２０万円
年会費１０万円
◆申請書類
申請書類の様式等は以下のとおりです。
ご覧いただくとおわかりになると思いますが、申請書を作成するには時間と労力がかかります。
◆お問い合わせ
下記からお問い合わせください。
お問い合わせ後、48時間以内に返信いたします。